半岛彩票半岛彩票2.报告期内中国证监会和交易 所对保荐人或者其保荐的公司 采取监管措施的事项及整改情 况

　　自 2022年 1月 1日至 2022年 12月 31日，中金公司受到 中国证监会和深交所监管措施的具体情况如下： 1、2022年 6月 1日，中金公司收到中国证监会出具的《关 于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函措施的决 定》（[2022]23号），因中金公司1笔场外期权合约对手 方为非专业机构投资者，违反了相关规定，中国证监会对中金公司采取出具警示函的行政监管措施。 2、2022年 6月 7日，中金公司收到中国证监会出具的《关 于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函措施的决 定》（[2022]32号），因中金公司未按照《证券公司和证 券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理 办法》的规定及时完成境外子公司整改等事项，中国证监 会对中金公司采取出具警示函的行政监管措施。 3金融投资、2022年 8月 10日，中金公司收到中国证监会辽宁监管 局出具的《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警 示函监管措施的决定》（[2022]15号），因中金公司作为

　　某公司债券的牵头主承销商及其第一期债券的主承销商半岛彩票， 存在对承销业务中涉及的部分事项尽职调查不充分等未履 行勤勉尽责义务的情况，中国证监会辽宁监管局决定对中 金公司采取出具警示函的行政监管措施半岛彩票。 4、2022年 11月 23日，中金公司收到中国证监会北京监管 局出具的《关于对中国国际金融股份有限公司采取责令改 正措施的决定》（[2022]207号），因中金公司子公司中金 前海（深圳）私募股权基金管理有限公司与中金前海（深 圳）股权投资基金管理有限公司及管理的 15只产品未按期 完成整改、中金公司未能识别并拦截客户“逆回购”交易 金额超过客户账户当日可用资金等事项，中国证监会北京 证监局对中金公司采取责令改正的行政监管措施。 截至本报告出具日，中金公司就前述监管措施已经提交了 相关整改报告或正在积极推进相关整改。

　　（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于云南能源投资股份有限公司 2022年度保荐工作报告》之签章页）